Legi si regulamente

I. EMITENTII DE VALORI MOBILIARE

Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata republicata

Directiva 2001/34/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 28 mai 2001 privind admiterea valorilor mobiliare la cota oficiala a unei burse de valori si informatiile care trebuie publicate cu privire la aceste valori mobiliare

Regulamentul (UE) 2017/1129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată, și de abrogare a Directivei 2003/71/CE

Regulamentul delegat (UE) 2019/980 al Comisiei din 14 martie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/1129 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește formatul, conținutul, verificarea și aprobarea prospectului care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 809/2004 al Comisiei

Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Regulamentul delegat (UE) 2019/979 al Comisiei din 14 martie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/1129 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la informațiile financiare esențiale din rezumatul prospectului, publicarea și clasificarea prospectelor, comunicările cu caracter publicitar privind valorile mobiliare, suplimentele la prospect și portalul pentru notificări și de abrogare a Regulamentului delegat (UE) nr. 382/2014 al Comisiei și a Regulamentului delegat (UE) 2016/301 al Comisiei

Directiva 2004/109/CE a fost transpusa in dreptul national prin Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata republicata si prin Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Directiva 2004/109/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 15 decembrie 2004 privind armonizarea obligatiilor de transparenta in ceea ce priveste informatia referitoare la emitentii ale caror valori mobiliare sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata si de modificare a Directivei 2001/34/CE

Directiva 2013/50/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 22 octombrie 2013 de modificare a Directivei 2004/109/CE a Parlamentului European şi a Consiliului privind armonizarea obligatiilor de transparentă în ceea ce priveşte informatia referitoare la emitentii ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzactionare pe o piată reglementată, a Directivei 2003/71/CE a Parlamentului European şi a Consiliului privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau pentru admiterea valorilor mobiliare la tranzactionare şi a Directivei 2007/14/CE a Comisiei de stabilire a normelor de aplicare a anumitor dispozitii ale Directivei 2004/109/CE, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE), seria L, nr. 294 din 6 noiembrie 2013

Directiva 2007/14/CE a Comisiei din 8 martie 2007 de stabilire a normelor de aplicare a anumitor dispozitii ale Directivei 2004/109/CE privind armonizarea obligatiilor de transparenta in ceea ce priveste informatia referitoare la emitentii ale caror valori mobiliare sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata

Directiva 2004/25/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind ofertele publice de cumparare

Directiva 2004/25/CE a fost transpusa in dreptul national prin Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata republicata si prin Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Directiva 2007/36/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 11 iulie 2007 privind exercitarea anumitor drepturi ale actionarilor in cadrul societatilor comerciale cotate la bursa

II. ABUZUL DE PIATA

Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata

Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispozitii referitoare la prestarea serviciilor si activitatilor de investitii conform Legii nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiar

Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE

III. PIETE REGLEMENTATE SI FURNIZAREA DE SERVICII DE INVESTITII FINANCIARE

Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata

Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European si a Consiliului din 15 mai 2014 privind pietele instrumentelor financiare si de modificare a Directivei 2002/92/CE si a Directivei 2011/61/UE (Directiva 2014/65/CE mai este cunoscuta si sub denumirea MiFID 2 si reprezinta o actualizare a Directivei 2004/39/CE)

Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata;

Directiva (UE) 2016/1034 a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iunie 2016 de modificare a Directivei 2014/65/UE privind piețele instrumentelor financiare

Regulamentul A.S.F. nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare

Directiva 2006/73/CE a Comisiei din 10 august 2006 de punere in aplicare a Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European si a Consiliului privind cerintele organizatorice si conditiile de functionare ale intreprinderilor de investitii si termenii definiti in sensul directivei mentionate

Ordonanta de urgenta nr. 32 din 27 iunie 2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital

Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European si al Consiliului din 15 mai 2014 privind pietele instrumentelor financiare si de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (MiFIR)

Legea nr. 236 din 19 iulie 2022 privind supravegherea prudentiala a societatilor de servicii de investitii financiare, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative

Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei

Regulamentul (UE) 2019/2175 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 decembrie 2019 de modificare a europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeana), a Regulamentul (UE) nr. 1094/2010 de instituire a Autoritatii europene de supraveghere (Autoritatea europeană de asigurări si pensii ocupationale), a Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 de instituire a Autoritatii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare si piete), a Regulamentul (UE) nr. 600/2014 privind pietele instrumentelor financiare, a Regulamentul (UE) 2016/1011 privind indicii utilizati ca indici de referinta în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a masura performantele fondurilor de investitii si a Regulamentul (UE)

Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate

Regulamentul delegat (UE) 2017/567 al Comisiei de completare a Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește definițiile, transparența, comprimarea portofoliilor și măsurile de supraveghere privind intervenția asupra produselor și pozițiilor

Regulamentul delegat (UE) 2017/587 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al nParlamentului European și al Consiliului privind piețele instrumentelor financiare în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții în legătură cu acțiunile, certificatele de depozit, fondurile tranzacționate la bursă, certificatele și alte instrumente financiare similare și la obligația de tranzacționare a anumitor acțiuni într-un loc de tranzacționare sau printr-un operator independent

Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului privind piețele instrumentelor financiare cu privire la standarde tehnice de reglementare privind cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții, în ceea ce privește obligațiunile, produsele financiare structurate, certificatele de emisii și instrumentele financiare derivate

IV. VANZAREA IN LIPSA

Regulamentul A.S.F. nr. 6 /2012 pentru aplicarea art. 41 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului din 14 martie 2012 privind vanzarea in lipsa si anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit

Regulament A.S.F. nr. 15/2021 privind utilizarea sistemului de conturi globale si aplicarea mecanismelor fara prevalidarea instrumentelor financiare

Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului din 14 martie 2012 privind vanzarea in lipsa si anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit

Regulamentul delegat (UE) nr. 826/2012 al Comisiei din 29 iunie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului in ceea ce priveste standardele tehnice normative privind obligatiile de notificare si publicare referitoare la pozitiile scurte nete, detaliile informatiilor care trebuie furnizate Autoritatii europene pentru valori mobiliare si piete cu privire la pozitiile scurte nete si metoda de calcul al volumului tranzactiilor in vederea stabilirii actiunilor exceptate

Regulamentul de punere in aplicare (UE) nr. 827/2012 al Comisiei din 29 iunie 2012 de stabilire a standardelor tehnice de punere in aplicare cu privire la mijloacele de publicare a pozitiilor nete pe actiuni, la formatul informatiilor care trebuie furnizate Autoritatii europene pentru valori mobiliare si piete in ceea ce priveste pozitiile scurte nete, tipurile de acorduri, intelegeri si masuri pentru a garanta in mod adecvat ca actiunile sau instrumentele de datorie suverana sunt disponibile pentru decontare, precum si la datele si perioada pentru determinarea locului principal de tranzactionare al unei actiuni in conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului privind vanzarea in lipsa si anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit

Regulamentul delegat (UE) nr. 918/2012 al Comisiei din 5 iulie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului privind vanzarea in lipsa si anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit in ceea ce priveste definitiile, calcularea pozitiilor scurte nete, swapurile acoperite pe riscul de credit al datoriei suverane, pragurile de notificare, pragurile de lichiditate pentru suspendarea restrictiilor, scaderile semnificative ale valorii instrumentelor financiare si evenimentele nefavorabile

Regulamentul delegat (UE) nr. 919/2012 al Comisiei din 5 iulie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European si al Consiliului privind vanzarea in lipsa si anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit in ceea ce priveste standardele tehnice de reglementare pentru metoda de calculare a scaderii valorii actiunilor lichide si a altor instrumente financiare

V. DECONTAREA TRANZACTIILOR SI INFRASTRUCTURA POST-TRANZACTIONARE

Regulamentul ASF nr.10/2017 privind depozitarii centrali emis in aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al PE și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind imbunatațirea decontarii titlurilor de valoare in Uniunea Europeana

Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European si al Consiliului din 23 iulie 2014 privind imbunatatirea decontarii titlurilor de valoare in Uniunea Europeana si privind depozitarii centrali de titluri de valoare si de modificare a Directivelor 98/26/CE si 2014/65/UE si a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

Regulamentul ASF nr. 3/2013 pentru autorizarea si functionarea contrapartilor centrale emis in conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European si al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapartile centrale si registrele centrale de tranzactii

Directiva 98/26/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 19 mai 1998 privind caracterul definitiv al decontarii in sistemele de plati si de decontare a titlurilor de valoare

Regulamentul nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012

Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului T

Regulamentul delegat (UE) nr. 1002/2013 al Comisiei din 12 iulie 2013 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții cu privire la lista entităților care beneficiază de derogare

VI. SCHEME DE COMPENSARE PENTRU INVESTITORI

Regulamentului A.S.F. nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor

Regulamentul nr. 4/2023 pentru modificarea Regulamentului Autoritătii de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor

Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor

Directiva 97/9/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 3 martie 1997 privind sistemele de compensare pentru investitori

VII. PREVENIREA SI COMBATEREA SPALARII BANILOR

Legea nr. 129 din 11 iulie 2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finantării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative

Regulamentul ASF nr.13/2019 privind instituirea masurilor de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism prin intermediul pietei de capital

Regulamentul ASF nr. 25/2020 privind supravegherea punerii în aplicare a sanctiunilor internationale de către Autoritatea de Supraveghere Financiară şi entitătile reglementate de aceasta

Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei

Ordonanta de urgenta nr 202/2088 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale

Regulamentul (UE) 2015/847 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 mai 2015 privind informațiile care însoțesc transferurile de fonduri și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1781/2006

Grupul de Actiune Financiara Internationala

Directiva (UE) 2016/2.258 a Consiliului din 6 decembrie 2016 de modificare a Directivei 2011/16/UE în ceea ce priveşte accesul autoritătilor fiscale la informatii privind combaterea spălării banilor, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 342 din 16 decembrie 2016

Oficul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor si Finantarii Terorismului

GAFI